张维迎:科斯教给了我们什么?

发布时间:2024-06-26 11:10

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张维迎资料图。本文为张维迎在《王宁+张维迎+李井奎+戴昕:“读懂科斯”暨《科斯论法律经济学》新书悦读会》上的发言,略有删改。

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我要对我们北大出版社表示敬意,在这个时候,对这样一本好书,《科斯论法律经济学》。我想他在我们中国,不仅是现在,未来也是适用的。

第二个我也要特别感谢王宁教授,他作为科斯的关门弟子,这么十几年来一直在为传播科斯的思想去努力,包括他和科斯合写的著作,以及最新的这样一份可以说科斯身前没有出来的一本书。我也感谢李井奎跟各位翻译老师花了将近10来年的功夫,这本书翻译出来。

今天我特别高兴有机会来参加这个论坛。刚才王宁教授给我们介绍了科斯的主要贡献,特别是科斯有关经济学应该怎么做的这样一个思想。

我们准备这样说这样一个题目——科斯教给我们什么。我自己总结这么几点。

第一点,科斯告诉我们要走出黑板,经济学研究真实世界的经济学。第二点,科斯要我们经济学家必须坚持逻辑一致性原则。第三点,他说经济学的重点是分析权利界定和权利的交换,而不是简单的定价。第四点,科斯告诉我们,经济学不能忽视人的非理性的行为。

下面我就围绕这几点做一个简单的讨论。

第一点,科斯要我们走出黑板经济学,要研究真实世界经济学。

所谓黑板经济学,也就是说他提出的问题属于现实不大相关,但用的方法又是非常的数学化,得出的结论经常是错误的,甚至是非常荒谬的,但是它在实践政策制定当中又非常具有影响力。

科斯特别反感黑板经济学,我就引证他这样一番话,他说我年轻的时候就听人说(他是英国人),话太蠢,说不出来,那就唱出来。而在我们现代经济学中,这类说不出来的蠢话,可能都变成数学公式表达出来了,所以大家以为他就不蠢了,其实还是蠢的。

我用一个例子来说明这一点,但是这个例子我并不是自己从科斯引来的,是我自己讲的,关于垄断或者反垄断的理论。我们经济学的垄断理论建立在一个基本的最优化的基础上,这个原则就是边际成本定价,也就是价格等于边际成本,是最优的,最有效率的。

这样的话任何偏离边际成本定价的这样的价格,一定会带来效率损失。所谓的垄断是不好的,因为垄断者总是定的价格高于边际成本,这样就形成了我们在数学书上看到的那样一个损失,所谓三角损失。

我意思就是说,我们经济学家有关反垄断的经济学基础,这个理论是现在仍然在我们的教科书里边,在我们的政策当中,好比我们判断一个企业是否垄断,首先要衡量它的边际成本是多少,如果它的价格和边际成本相差太大,那我们就说它是垄断的,我们应该反。这个理论它是典型的黑板经济学,因为他假定,我们所有生产的产品,所有用的技术,它已经在存在,所以企业决策的唯一问题就是说,我应该生产多少,然后根据进行定价,而真实世界是什么

这些东西、这些产品、这些技术本来并不存在,它之所以存在,是因为企业家预期做了之后有可能赚钱,所以他们才做出来。如果按照我们经济学家讲的边际成本定价,我们不会有蒸汽机,我们不会有汽车,不会有火车,不会有电力,不会有计算机,当然更不会有软件。因为所有的这些产品在他创造的时候具有巨大的物力的投入,而且他能不能成功是没有把握的。如果我们按照边际成本定价,没有任何一个企业家,没有任何一个企业,有兴趣创造这些产品,那么我们还只能生活在原始循环。如果我们真的听从了经济学家边际成本定价的建议,我们人类是不可能进步的。

在我们中国有一位杰出的经济学家,他在这方面走出黑板经济学,研究真实世界经济学当中是做出了表率的,这就是我们国发院的周其仁教授。他的书几乎没有数学,但是非常有思想,这也是他受我们好多学者、企业家尊重的一个原因。我想我们的青年的学生也应该学习我们周启仁教授的这样一种精神。

第二点科斯说,经济学家必须坚持逻辑一致性原则。

我们在传统的经济学里边来分析好多的问题,但经济学家经常在分析不同的问题的时候,他用了不同的一些分析框架,甚至不同的思维方式。科斯特别反感这一点,当他在做研究的时候,他总是打破砂锅问到底,用最基本的,一致性的价值出发来去分析问题,他说我们经济学不论分析什么问题,他背后的逻辑应该是一样的。这样,好多人看是不同问题的问题,在科斯看来它是同样的问题。

举一个例子,好比说他在研究无线电波频率的分配的时候,他举的一个例子就是在英国,一个糖果制造商和他隔壁的邻居医生之间的纠纷,这两个问题看来好像毫不相干,但是在科斯来看,它是高度相关,甚至本质上都是一致的。

在发表关于无线电在这篇文章的时候,他的同事都建议他说这个案例,糖果制造商和隔壁医生之间纠纷这个删掉,他是坚决不删的,这个不删就引出了非常重要的一个结果,我们知道的科斯1960年发表的社会成本问题。

下面我举几个例子来说明科斯在这方面所做的一些事。其实这次由于他坚持逻辑一致性原则,还挑战了我们好多的传统经济学理论,最后为我们开创了一些新的像王宁教授刚才列举的这样一些领域。

第一个我们看一下市场与企业。我们传统的经济学在科斯之前,我们都说市场的有效的,市场的机制就是价值机制。我们知道市场当中存在一种组织,这种组织就是企业。我们经济学家或者把它当成理所当然的成分,我们当做一个黑箱,我们不打开这个黑箱,或者用一种不同的理论来描述企业。

科斯跟这个逻辑上是不一致的,他最初提出的问题就是,如果按照我们经济的理论价格,能够使得所有的资源都能够费用配置,为什么还有企业?最后他的结论是,因为使用价格机制是需要成本的,在有些情况下,我们用一种非价格机制,也就是企业内部的权威的安排替代价格的话也可能效率更高,这样就是他创造了交易成本的概念,交易成本最初是在他的企业的本质这篇文章提出来的,这篇文章已经开创了我们现在所说的现代企业理论。我本人在读研究生的时候,可以说我的研究就是从这儿开始的。

第二个问题,回到刚才讲到的,无线电波的分配。我们历史上没有无线电波,无线电波也就是100多年前才发明创新出来的,但是无线电波你怎么进行分配?一开始的时候包括一些经济学家认为它是一种公用产品,公用产品和私人产品不一样的,所以它必须由政府来分配,特别是无线电波的频段,资源是有限的,资源有限了,你就应该要由政府根据某一种原则来做分配,比较合理。

科斯在研究这个问题的时候,他觉得非常的奇怪,我们为什么分析一种产品的时候,认为他私人部门,另一种就认为它是公共部门。特别是他说如果你说无线电波因为它是有限的,所以我们要政府分配。其实我们人类所有可以称为经济物品的东西全是有限的,土地是有限的,资本是有限的,劳动力是有限的,机器是有限的,按这个逻辑的话,所有的东西都应该由政府来分配,逻辑上显然是不同的。

所以他正是从这样一个角度来论证,无线电波也不需要政府分配,无线电波完全可以通过自身的竞价,在界定了经营者权力范围的情况下,竞价最高的所得,这样他和其他产品就不应该有什么区别。

第三个例子,与这个相关,给我们看一下外部性。我们经济学家我们首先证明市场情况下资源可以得到最优分配,但是接下来引入所谓的外部性。引入外部性,市场就失灵了,所以需要政府干预。这也是公司在研究,包括无线电波的分配,特别是侵权的案例当中发现的一个问题,他说其实所有的交易几乎都存在着外部性,包括我在这里讲话也有外部性,有些是正有些是负的,喜欢听我讲话的人,他们觉得这是正的,讨厌我的人觉得是负的。但实际上,如果由此就限制我讲话的话,意味着什么?他就侵害了我的利益,那么究竟应该保护谁的利益?我们经济学没有答案。

科斯认为,按我们传统的经济学,也就是完全竞争理论,完全竞争的一个世界的话,那么经济学家在外部性基础上提出的政府干预,所谓施加庇古税,它本身是一个自相矛盾,它是不一致的,所有完全竞争的市场也就是没有交易成本的市场,没有交易成本的市场,只要产权的界定是清楚的,市场交易自身就可以达到最完美的资源配置,达到效率最高,不需要政府进入这个市场,外部性本身并不构成我们政府干预市场的理由,这就是我们一般讲的科斯定理,一会儿还有回到这个问题再讨论一下。

在此我又想起另外一个我自己想的故事,这个故事就是说我们前面讲到的经济学家号召反垄断,垄断有一个下限倾斜的需求曲线,他占的市场份额太大了,但是经济学家从来没有反垄断理论用于他们自身,也就用于经济学家的市场。如果我们用于经济学家的市场的话,我们最应该反对谁?反对包括科斯,反对诺贝尔奖得主,因为他们占的市场太大,所以他们是一个垄断。

我们经济学家经常的一些逻辑不一致,所以我看科斯的著作这个感受特别深,他总是把每一个问题都挖到最基本的问题。所以我们认为,好多人认为之间没有矛盾,他一发现你的矛盾很大,他就发出了发展出了新的理论来。

第三点,科斯认为我们经济学分析的重点应该是权力的界定和权力的交换。

在我们传统经济学里边,我们分析都是定价,就是价格,包括我刚才讲的最优定价理论,就是边际成本定价。

在科斯看来,所有的交易都是权利的交易,不是物的交易。当然我们从某一个生产要素的时候,其实我们说的生产要素的所有人他拥有什么样的权利?这些权利是怎么界定的?是不是可以出售?好比我们每个人我们可以出售劳动力,但是我们可能不能出售我们的器官,那么这个都是有法律界定。科斯认为权利的界定是整个市场交易的基础,有了权利的界定,再通过自由的交易,社会的财富就可以到最大。

但是交易的界定也有成本,如果成本过大的话,有一些活动我们是没有办法界定的,这时候我们就把它留作公共领域,包括某一些自然资源。但是我们就说随着技术的发展,原来不能界定的资源现在可以界定了,比如我们原来讲空气是不可以界定的,现在我们说可以了,因为我们有技术的测定,你排放了多少二氧化碳,多少有害气体,然后这种气候的交易就成为可能原来气候是不能交易的,气候不能交易,当然可能会出现不好的结果。在气候可以交易之后,原来那些负面的结果可能要通过市场的方式能够解决它。

在我看来,科斯提出的交易成本理论是理解不同制度效率差异的基础,我们面临的并不是说一个简单的市场做事,还是让政府做事,我们面临的是当我们要在不同的制度之间进行选择的时候,哪一种制度给我们带来最小的交易成本,或者给我们带来最大的效率,包括刚才王宁讲的,基于权力的制度,和基于企业的制度,它可能是完全不一样,不一样的一个原因就是说,它具有完全不一样的交易成本。

在这里我也特别说一点,关于信息的问题,刚才我们提到科斯定理,科斯定理假设没有交易成本,产权的安排,也就是谁拥有什么样的产权是无所谓的,因为最后的结果都是一样的。我自己特别喜欢我自己编的故事,晚上你到12点之后,你特别想唱歌是吧?你有嗜好,但是你同屋的朋友他想睡觉,这个关键就是外部性。科斯定律证明我想唱歌,他不想让我唱歌,没关系,无论我有唱歌的权利,还是他有唱歌的权利,配置都是最优的。如果我有唱歌的权利,我唱歌带来的好处大于给他造成的成本,那他没权利阻止。如果他要阻止我唱歌,但我仍然唱歌的好处大于他,我就会惠顾他,这样的话他就同意我唱歌,这些都是科斯定理的一个基本含义。

现实生活中交易成本是存在的,而且有时候很大,那一部分成本就来自信息问题,因为你要谈判,你要获取信息,包括个人偏好,包括生产成本的信息,还有签约执行契约的信息。由此我们就不能简单的说,假如市场做不了的事情,政府一定能做得了,为什么?因为政府本身他也要处理大量的信息问题,而且政府获取信息的难度要比私人大得多。

这里我引用科斯的两句话,第一句话说他讲庇古税的情况是这样做,必须详细知晓每个个体的偏好,我无法想象如何才能收集到这种税收体系所需要的数据。下面一句话说,据我观察,实施庇古税所需要的信息是根本没有办法收集完整的。所以在这个意义上,我想科斯的计划提出的反对和米塞斯、哈耶克有异曲同工之处,计划经济之所以不可行,是因为他根本没有办法,政府没有办法收集到足够的信息,即使市场是有缺陷的,但是如果我们用政府的手段来替代市场,那么我们面临的困难就会更大。

第四点,我想讲一下,可是告诉我们的另一个观点,就是经济学家不能忽视人的非理性行为。

我们知道我们经济学的基本假设人是理性的,理性人是不会犯错误的,即使他们的运气不好,投资股票输了,但从事情来看,他的决策一定是最优的。科斯认为,其实在我们人类事物中,自我来讲,我们的愚蠢之举可以说非常多的,所以他说愚蠢之举所扮演的角色,我们很难视而不见。

我在10多年前也开始强调这个观点,就是我们人类好多的冲突,好多的错误,并不是仅仅由于我们人类的自私。当然了有人会说,如果我们假定人并不是理性的,市场的有效性怎么来证明它?

我的回答是是这两句话,第一,理性使市场成为可能,第二非理性使市场成为必需。第一句话,如果我们人类都不是理性的,事实上是没有办法有效运行,但是第二句话我想可能更重要,因为人类有经常非理性的,只有用市场才能避免人类的非理性。

像我就讲过一句话,像马斯克这样的人当企业家,他给我们人类带不来太大的灾难,但是如果他当政治家,他很可能给我们人类带来巨大的灾难,市场经济就是让我们去避免这种巨大灾难的出现。市场经济不是说人类不会犯错误,而是说市场在不断的约束纠正人的错误。科斯在这一点上我觉得也是明确的,他的观点是明确的。他特别讲到市场的交易使人们变得更加理性,这个就可以减少非理性导致的灾难。

非理性使得市场成为必须,如果没有市场,非理性将导致人类的灾难。我们人类过去的几千年几百年,最近的几十年的历史都证明了这一点。

尽管科斯在很早的文章里边也谈到思想市场,但在我理解那主要是为了讥讽经济学家,我们不能够用不同的标准来对待产品市场和思想市场。

但我想他最后的忠告,属于他的肺腑之言,这也是人类化解愚蠢的一个办法。如果有了不同的观点,我们事先不知道对错,他们可以自由的变动,那么愚昧就会减少一些,人类就会变得更聪明一些。就说我们已经在大学的书本上学到的某一种继承的理论,它很可能是我们人类进步的障碍,而不一定是进步的源泉。所以创造新的思想就变得非常重要,而他说新的思想更可能来自年轻人,年轻人也是最有可能认识到新思想的重要性。

这就回到我们人类认知的局限性,我特别看到诺贝尔经济学得主丹尼尔卡尼曼他提供的这样一个解释,他他称为理论导致的盲区。什么意思?就是当我们接受了一种理论,我们认为这个东西是正确的,我们就用它来分析各种现象。

当我们遇到这个理论和我们遇到的问题不一致的时候,我们没有办法解释的时候,我们不会怀疑理论,我们首先怀疑自己的理解不够,怀疑收集的证据不够,然后我们就在编造出一个新的补丁,给这种理论不断的打回去。

一个典型的就是地心说,因为按照地心说的话,所有的围绕地球的行星他都一个方向转,结果你发现火星有时候是顺时针转,有时候逆时针转,你怎么解释?我们不会怀疑地心说是错的。我们说火星围绕地球转的时候,它自身又有一个轨道,这个轨道又是个圆圈,它在轨道上转,轨道绕着地球转。一会儿是正的一会儿是负的,我们就可以解释了,所以地心说统治世界有2000年。在经济学领域,同样是这样,我们的新古典理论仍然是主导我们的思维,甚至像外部性这样的问题。科斯在没有64年前已经讲清楚的问题,我们今天的教科书仍然像科斯没有出生过一样,我们还在重复谈剑桥大学的庇古教授的理论,我们以这种政策和包括环境的干预,其实都好像也继续沿着庇古的道路进行。这就是我们接受的理论它的顽固性。

突破这一点需要我们新一代的新人具有企业家精神,我们不能循规蹈矩,我们不能认为写在书本的东西,一定就是正确的。在这方面科斯也是我们学习的榜样,科斯的理论本身没有关注企业家,我1994年对他的评价当中已经指出这一点,他的企业理论没有企业家,但是科斯本身我认为他是一位非常具有企业家精神的经济学家。

正因为如此,科斯为我们创造了如此重要的新的理论,现在仍然需要我们再接再厉,继续努力,需要我们谢谢科斯本人,以他为榜样,发扬一种企业家精神也很重要,去创新,而且不能害怕冒险。任何学说你要创新都有一定的风险,所以我在此告诫我们在座的同学们,如果你想为人类进步有所作为,你就要做好冒险的准备。但是我希望出版这一本书在今天没有任何风险,谢谢你们。

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